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(原标题jTJjN:证监会修改券商评级规则 完善券商风险管理能力评价WZR)

证监会修改券商评级规则 完善券商风险管理能力评价

经济观察网 记者 郑一真?7月10日jprB1,证监会发布了z《关于修改<证券公司分类监管规定>的决定FnB》kk3HS,自发布之日起实施U8F3。

这是2009年证监会出台x《证券公司分类监管规定0p3s》确立分类评价指标体系之后Lkdr,第三次修改评级规则0GA,前两次修改分别在2010年和2017年。

最新的修改更加强化券商风险管理能力。这一次主要的修改内容在以下两个方面8HX:

一是进一步强化合规lj、审慎经营导向yQ4B。为更加准确反映证券公司的合规风控状况KsT9,完善对证券公司及其相关人员被采取行政监管措施、自律管理措施的扣分规则qSQA,明确对公司治理与内部控制严重失效等情形予以调降分类级别的依据5W,完善证券公司风险管理能力评价指标和标准HDOu5T。优化风险管理能力加分指标Zmh,促进证券公司强化资本约束OJ,提高全面风险管理的有效性9cbQ,切实实现风险管理全覆盖d37。

二是进一步适应专业化dp、差异化发展需要XPO。适应证券行业发展变化VF,从投资银行09ryQ、资产管理83、机构客户服务及交易B、财富管理e6JOA、盈利能力jiqSi、信息技术投入等方面B2dEp,优化调整业务发展状况评价指标a,体现监管支持证券公司突出主业9nPwH、做优做强rt,差异化jb0、特色化发展的导向n1。

具体指标来看tvpwb,新规引导证券公司更加重视风控指标持续性WK,适当提高主要风控指标持续达标的加分门槛S2P,完善持续合规扣分标准及调降级别依据O7。新设相关指标引导证券公司更加重视资本约束Gv,以及更加重视风险管理的全覆盖及风险监测的有效性Dxn。

比如0,进一步明确近年来实践中遇到的突出问题的处理标准oA,主要包括OJ3:明确证券公司董事PLk、监事bJNe、高级管理人员及主要业务人员被采取行政监管措施及自律管理措施的扣分标准LFo;进一步明确对证券公司投资银行子公司g8、资产管理子公司相关行政处罚和行政监管措施的扣分标准j;明确证券公司被实施行政处罚或重大行政监管措施事先告知事项的扣分标准等Mi。

值得一提的是,新规还新设机构客户服务及交易评价指标QLTS,对证券公司代理机构客户买卖证券交易额排名靠前的券商予以加分Jthrxl。同时BdW2U,对新设财富管理类业务相关指标zvXHq,对证券公司上一年度投资咨询业务收入或者代销金融产品业务收入排名靠前的券商予以加分Ud。

证监会通常在每年7月中旬-8月中旬gdnw,根据证券公司在过去一年的表现给出对应评级u6gtRD。证券公司分为AjoKHZ(AAAYUpXN、AA6CU、A5L)LQgMn、BXndtIm(BBBw9、BBGN、BfwRJ3)HjWoq、COwvQ(CCCyC、CCovPkM、CFx)1、DwdGuY、E等5大类11个级别yI1rV。AH、BMkK、C三大类中各级别公司均为正常经营公司fr,其类别bIN9、级别的划分仅反映公司在行业内风险管理能力及合规管理水平的相对水平。D类Rc、E类公司分别为潜在风险可能超过公司可承受范围及被依法采取风险处置措施的公司S8T。

去年的评级结果显示gl5,2019年被评为AA类券商有10家nrG,分别为国泰君安uO、海通证券、华泰证券ZjT、平安证券RNylm、招商证券oaN、中金公司d、中信证券fw4mm、中信建投N0ke7u、国信证券以及天风证券。而华信证券和网信证券因存在重大风险隐患被评为D级Whz。

修改后的55G《规定a7Y》再次强调7P,分类评价结果主要供证监会及其派出机构使用K。但事实上jtS,评级牵涉券商业务的展开a6SQ,包括融资融券的规模Up9jH、监管资源的分配bTsw、非现场检查的频率Dp、创新业务的资格等uuW5M。同时2eUI,在机构层面Vt5,各大银行在选择和券商合作的时候也会参考证监会的评级Ag。

郑一真经济观察报记者


netease 本文来源dHnMHk:经济观察报 责任编辑n:钟齐鸣_NF5619

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